私募大佬徐翔被抓的消息震惊了整个私募基金圈,在近些年其本人和公司不断否认、澄清被调查传闻后,最终此类传闻在11月1日这天成真。受此影响,多只徐翔概念股在昨日以跌停报收,更有一大批“妖股”熄火,而徐翔本人以往的操盘手法和诸多信息也被广泛报道。其独到的操作手法曾引起股市生态的变化,对形成了一定的公共安全隐患。
有业内人士认为,近期监管层对操纵股价等证券违法行为的打击力度超强,这无疑对市场中的题材股构成了不小的压力,尽管这对资本市场长期的稳定健康是一大利好,但也在短期内增加了市场的波动。
私募大佬被抓 业界震惊
近日,一则重磅信息在私募圈流传,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,已被公安机关依法采取刑事强制措施。目前,相关案件的侦破工作正在严格依法进行中。
据记者了解,徐翔是11月1日上午被警方在杭州湾跨海大桥上控制,并从沈海高速公路杭州湾高速庵东出口附近带走,当晚23时50分新华社发布消息。
有媒体报道,徐翔1976年出生,17岁带3万入市,对股市很有天分,19岁时曾被上海黑帮胁迫,替黑帮操盘,相传两大黑帮为争他做操盘手而打了一次。几年后,90年底末成为浙江龙头老大,被称为浙江敢死队“总舵主”,目前他的个人资产已经达到40亿元,而他管理的资产达数百亿元。
2005年,徐翔从宁波迁到上海,经历2007-2008年的大牛市后,于2009年12月7日在上海成立了泽熙投资管理有限公司,注册即实收资本3000万元人民币。
据泽熙投资官网介绍,“泽熙投资以专业、严谨的投资研究为基础,运用各种规范的金融工具为客户管理金融财富,以管理资产的可持续成长为己任,致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司。”
泽熙投资的业绩到底来源于徐翔投资手段高明,还是有内幕交易、操纵市场之嫌,市场传言纷纷,都没有足够证据支持。
2014年12月19日,证监会新闻发言人张晓军通报了包括中科云网、百圆裤业、宁波联合等在内的18只个股涉市场操纵违法违规行为的执法工作情况,并称目前已对涉嫌机构和个人立案调查。
这18家公司中,最为引人瞩目的就是宁波联合,私募大佬徐翔持股高达1554万股,成为仅次于浙江荣盛的第二大流通股东。在今年4月的股东会上,徐翔旗下泽熙系列信托产品曾提议宁波联合实施高送转,但最终被股东会否决。有市场人士质疑,私募基金因为大量持股具备一定话语权,高送转的最终目的是为了股价炒高后顺利出货。
在2014年中期,市场曾一度疯传徐翔遭到证监会稽查,但泽熙公开否认传言。从重仓股宁波联合被证监会点名来看,这种传闻显然并非空穴来风。
业绩增幅似神话 操盘手法曝光
作为中国最大的私募基金之一,泽熙私募以高收益率和对市场精准的把控能力闻名于私募界,其掌舵人徐翔也被称为业内神话。在瞬息万变、起起伏伏的资本市场,徐翔总是能全身而退。
徐翔被认为是一个抄底型选手,参与过重庆啤酒、双汇发展和酒鬼酒的逆市抄底活动,很多突然连续涨停的股票都与他有关。而恒星科技、康得新、莱宝高科等定向增发概念股也让徐翔赚得盆满钵满。
2015年是让徐翔再次名声大噪的一年,因为泽熙投资旗下的投资组合于5月准确逃顶和7月精准抄底而备受外界推崇。而在8月中旬,大盘从4000点跌到2850点期间,泽熙投资的市值变化不大,被外界认为已经空仓。
据私募排排网的数据,截至2015年10月5日,泽熙3期和泽熙1期今年以来分别以302.57%和302.57%的收益率名列中国私募基金收益率排行榜冠亚军。
而据报道,泽熙投资官网数据曾显示,截至今年10月30日,旗下投资产品表现都极其出色,除上述两只产品外,泽熙2期收益率为160.34%;泽熙4期为209.92%;泽熙5期为180.07%;泽熙增煦定增二期为142.07%,远远跑赢沪深大盘。但目前,公司官网已经无法打开。
根据中国基金业协会资料和各上市公司公告,目前徐翔家族共有四个公司作为资本运作平台。
第一个平台成立于2009年12月,即上海泽熙投资管理有限公司(即市场上常说的“泽熙投资”),徐翔任总经理,公司旗下有三只基金:泽熙2期、泽熙3期、上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)(即增煦投资中心)。
第二个平台是上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(以下简称泽熙资管中心),成立于2010年7月,徐翔63岁的母亲郑素贞任法定代表人,旗下有泽熙4期、泽熙5期、泽熙6期、泽熙11期(即“龙信基金通1号”)4只基金。
第三个平台是上海泽添资产管理中心(有限合伙),即泽添资管中心,成立于2012年4月,徐翔66岁的父亲徐柏良任法定代表人,旗下有基金泽熙1期、泽煦单一资金信托计划、泽熙投资基金1号。
第四个平台是西藏泽添投资发展有限公司,徐柏良是法定代表人,股东为徐柏良和徐翔母亲郑素贞,是在2015年6月8日由成立于2008年5月的上海泽添投资发展有限公司变更而来。西藏泽添是上市公司宁波中国第一大股东,持有公司总股本的15.69%股份。
此外,徐翔妻子应莹为法定代表人,应莹和郑素贞为股东的上海泽煦投资有限公司成立于2011年1月,该公司旗下目前没有基金产品,也没有参与资本市场的运作。
“还债”时刻已到 最高可判20年以下
2015年第三季度,泽熙旗下产品仅现身华丽家族、康强电子两只个股的前十大流通股东。另外,与泽熙投资关系密切的自然人郑素贞继续持有大恒科技、文峰股份两只个股,持股数量基本不变。调研方面,泽熙8月份仅调研了华策影视一家公司;9月份调研了盾安环境、博瑞传播、莱茵体育、东江环保、巨星科技、雅百特等6家公司;10月份调研了兔宝宝、富春通信、荣信股份、科斯伍德、联化科技等5家公司。
受徐翔被抓消息的影响,11月2日早盘开盘时,徐翔概念股集体跌停。截至收盘,板块大跌8%以上。其中,康强电子、乐通股份、大恒科技、华丽家族全线跌停,文峰股份、东方金钰、龙宇燃油、南洋科技等跌超8%。
根据新华社的报道,徐翔等人涉嫌的第一宗罪是通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易。如果最终认定徐翔内幕交易成交金额超过250万元,即符合“情节特别严重”的司法解释,这一罪名最高有可能判处10年以下有期徒刑。
除了内幕交易,新华社报道徐翔涉嫌的第二宗罪是操纵股票价格。刑法第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。也就是说,如果徐翔的犯罪情节都够得上“情节特别严重”,那么数罪并罚,最高可处以20年以下刑期。
与徐翔一样,泽熙投资的多位高层人士中,有人的电话已经关机,有人的电话无法接听。与此同时,上海地区圈内人士也向媒体证实,泽熙投资上海地区多位高层目前也失联,现在仍无法联系。
有业内人士分析,继打击操作妖股的重大举措之后,打击内幕消息交易被提上台面。10月的一路利好,11月开局第一天就遇见重大新闻,对于曾经接触过各种新闻的投资人而言,都是心惊肉跳的一件事,大量此类交易者立马会从疯狂做多转为静观其变,对于大盘短期影响还是有的。
安全网新闻加点料:司法机关重拳出击,原因何在?
好了,“西装哥”的八卦听完了,现在讲点严肃的:徐翔究竟为何被警方控制?
根据新华社报道,徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪。如果据此而言,徐翔可能涉嫌的罪名主要有:1、内幕交易罪;2、操纵证券市场罪。
经历过年中“股灾”的小伙伴,对这两项罪名应该都不陌生。且听长安君解析它们有何危害——
(一)涉嫌罪名之一:内幕交易罪
《刑法》第180条【内幕交易、泄露内幕信息罪】规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息。
刑罚:(1)情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;(2)情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
解析:通俗地讲,在股市上,你故意利用老百姓不知道的内幕信息非法获利了,别说股民不答应,法律首先就要出手~这个罪最高刑期是10年!
(二)涉嫌罪名之二:操纵证券市场罪
《刑法》第182条【操纵证券、期货市场罪】规定:有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
(1)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;
(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。
解析:通俗地讲,你无论用啥方式,让股票价格“不寻常”了,别觉得你一时赚了钱,最终法律会让你买单的!这个罪最高刑期也是10年!
这个量刑是就高还是就低,要看是否“情节特别严重”。在法律上,是否是“情节特别严重”是有具体规定的,比如内幕交易罪,只要证券交易成交额在250万元以上,就达到“特别严重”程度。这位“一哥”的涉案金额有多少长安君不知道,但以他一向的风格,估计凶多吉少。数罪并罚的话,最高可处以20年有期徒刑。
司法机关重拳出击,原因何在?
“私募一哥”徐翔被抓,绝大多数网民在调侃其白西装之余,亦表达了支持司法机关出重拳的态度。让长安君印象深刻的一条评论是:“公安部门晚上放大招,抓出毒瘤,大快人心!”
其实从年中“股灾”之后,“大招”就已频出,但为了不打草惊蛇,司法机关只是让一些子弹多飞了一会儿。
就在徐翔其被控制当天,新华社发布消息称,公安部指挥上海公安机关成功侦破一起以贸易公司为掩护,境外遥控指挥、境内实施交易,作案手段隐蔽、非法获利巨大的涉嫌操纵期货市场犯罪案件,涉案金额20亿。
今年以来,国内证券市场波动异常。7月,公安部介入调查。8月,证监会向公安部集中移送22起涉嫌操纵市场、内部交易及编造传播虚假信息等犯罪案件,其中包括中信证券。9月,最高人民检察院表示,对于公安机关侦查终结移送检察机关审查起诉的相关案件,会加快审查逮捕、审查起诉的进度,保持对金融犯罪高压打击态势,维护金融市场秩序。
“对于游资而言,这意味着火中取栗的时代结束了。”徐翔被控制后,一位业内人士在接受媒体采访时这样表示。
长安君认为,从中信证券到徐翔,公安机关等“第三方”的介入,改变了人们对证监会自己监管自己“灯下黑”的担忧。而迅速把内幕交易、操纵市场的“蛀虫”揪出进行调查处理的做法,对于非法扰乱市场的行为以及别有用心的势力,是一种有力的回应与震慑。
有心的小伙伴,也许还会注意到下面几则信息:9月,中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪接受组织调查。近日,中央第七巡视组进驻证监会开展专项巡视工作。这些均透露出一个信息:金融领域的监管和反腐,无论是广度还是深度,都在明显加强和扩大。
一系列举措的背后,则凸显了国家查办证券市场领域违法犯罪行为,维护资本市场正常秩序,保障投资者合法权益的坚定信念。微信公号《第一财经资讯》说:“‘私募一哥’被抓,金融反腐风暴继续深入,江湖上必将掀起腥风血雨。随着市场的规范,投机取巧,靠内幕交易赚钱恐怕不再那么容易了。”
徐翔被查,虽然今天股市暂时下跌,但只是病人做手术时的一点疼,如果各个市场主体都能从中受到震动,严格守法,疾愈之后的股市肯定会更健康!
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( 责任编辑: 刘长利 )
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